青银协发[2008] 30号

关于印发《2008年度青岛市银行业文明规范服务示范单位

评选活动方案》的通知

各会员单位：

为精心打造青岛市银行业文明规范服务品牌，充分发挥文明规范服务示范单位的示范作用，根据《青岛市银行业迎奥运文明规范服务系列活动方案》，我会制定了《2008年度青岛市银行业文明规范服务示范单位评选活动方案》，现印发给你们，请遵照执行。

执行中如遇问题，请及时与青岛市银行业“迎奥运文明规范服务系列活动”领导小组办公室联系。

联 系 人：于钦基     张妍     

联系电话：83887111    83889144

传    真：83871995

电子邮箱：qba@qingdaonews.com

二00八年五月十五日

2008年度青岛市银行业文明规范服务示范单位

评选活动方案

为进一步做好青岛市银行业迎奥运文明规范服务工作，充分发挥文明规范服务示范单位的示范作用，根据《青岛市银行业迎奥运文明规范服务系列活动方案》安排，并根据中国银行业协会《中国银行业文明规范服务示范单位管理办法》（见附件1）及《中国银行业文明规范服务示范单位考核标准》（见附件2）的要求，特制订以下评选方案。

一、评选活动的组织领导

（一）本次评选活动的领导机构是青岛市银行业“迎奥运文明规范服务系列活动”领导小组（以下简称领导小组）。领导小组下设办公室，负责活动的组织安排、联络协调、检查验收和评选表彰等各项日常工作。

（二）各会员单位负责本单位的2008年度青岛市银行业文明规范服务示范单位（以下简称示范单位）的初评及推荐工作。具体职责为：负责制定并实施本单位的初评活动方案，并报领导小组办公室备案；负责组织本单位的初评活动，并确定本单位示范单位的推荐及上报名单；负责提供本单位依据《中国银行业文明规范服务示范单位管理办法》有关示范单位的基本条件对候选示范单位及其主要负责人出具的鉴定材料（写作要求见附件3）；负责提供青岛市银行业文明规范服务示范单位考核报告（写作要求见附件4）；负责配合上级对示范单位的检查验收；负责本单位评选活动的总结，收集整理意见和建议等。

一、         评选条件和标准

（一）《中国银行业文明规范服务示范单位管理办法》

（二）《中国银行业文明规范服务示范单位考核标准》

（三）其它上级具体要求

三、评选步骤及时间安排

（一）准备阶段：2008年5月中旬，青岛市银行业协会印发《2008年度青岛市银行业文明规范服务示范单位评选活动方案》，正式启动2008年度青岛市银行业文明规范服务示范单位评选活动。

（二）部署阶段：2008年5月下旬，各会员单位根据青岛市银行业协会的评选活动方案部署本单位评选活动，制定具体的实施方案于5月31日之前上报领导小组办公室备案。

（三）组织实施阶段：2008年5月—6月10日，各会员单位完成本单位示范单位的初评及上报工作。

（四）检查验收、审议认定阶段：1、2008年6月中下旬，青岛市银行业协会组织对各单位上报的“2008年度青岛市银行业文明规范服务示范单位”检查验收，检查验收的覆盖率为100%，并根据检查验收的情况打分，排出名次，对入选单位进行公示，经领导小组审议认定后确定青岛市银行业文明规范服务示范单位名单。在此基础上择优选出22家市级示范单位上报中国银行业协会，参加“2008年度中国银行业文明规范服务示范单位”的评选。2、2008年7月-9月，迎接中国银行业文明规范服务示范单位的检查验收。

（五）总结表彰阶段：2008年8月-9月，各会员单位认真总结评选活动，8月15日前将总结报告上报青岛市银行业协会；9月15日前青岛市银行业协会将青岛市总结报告上报中国银行业协会；中国银行业协会于10月组织召开表彰大会，对“2008年度中国银行业文明规范服务示范单位”进行表彰，授予牌匾和证书，同时向业内和社会进行公告。青岛市银行业协会对“2008年度青岛市银行业文明规范服务示范单位”的表彰将同时进行。

四、评选活动要求

（一）各单位要充分认识开展文明规范服务示范单位评选活动的重要意义，高度重视，迅速行动，认真部署，精心组织，制定切实可行的实施方案，确保评选活动有序开展，扎实推进。

（二）评选活动要坚持公开、公平、公正的原则，坚持高标准、严要求，注重服务工作实效，突出服务创新，确保示范单位的先进性、代表性和示范性。

（三）活动期间，各会员单位及经营机构要以评选活动为契机，通过完善服务设施、规范服务行为，优化服务流程、创新服务手段等措施，加大服务工作力度，培育诚信、合规、高效、和谐的服务文化，切实改进和提升行业服务质量，增强社会公众对银行服务的认同感，提高客户满意度。

附件：

1、《中国银行业文明规范服务示范单位管理办法》

2、《中国银行业文明规范服务示范单位考核标准》

3、青岛市银行业文明规范服务示范单位及其主要负责

人的鉴定材料写作要求

4、青岛市银行业文明规范服务示范单位考核报告写作要求

5、各会员单位初评推荐上报名额分配表

附件1

中国银行业文明规范服务示范单位管理办法（试行）

第一章  总  则
    第一条  为推动中国银行业文明规范服务示范单位（以下简称示范单位）评选活动制度化、规范化建设，加强对示范单位的管理，确保示范单位的先进性、示范性，中国银行业协会(以下简称中银协)根据《中国银行业文明服务公约》及其实施细则、《中国银行业文明规范服务工作指引》，制定本办法。
    第二条  中国银行业文明规范服务示范单位评选活动（以下简称评选活动）是以倡导构建和谐金融环境为核心，以文明规范服务为标准，以先进典型的示范作用为导向，以规范行业服务管理为目的的精神文明创建活动。评选活动旨在加强行业诚信自律建设，培育优秀员工队伍，塑造行业依法合规经营、文明规范服务的形象，促进中国银行业健康持续发展。 
    第三条  示范单位是指经过中银协组织评比和考核认定，具有严格的内部服务管理机制和良好的外部服务形象，体现高度行业文明，有一流服务水平和良好经营业绩，被业内和社会公众认可，依法合规、诚实守信的基层银行经营机构中文明规范服务先进单位或集体。
    第四条  评选活动原则上每2年举行一次。评选数量由中银协根据各地区实际情况确定和分配。示范单位的覆盖率控制在银行业经营机构总量的1%以内。
    第五条  示范单位由中银协命名、授牌，并予以公告，接受社会监督。

第二章  评选活动的组织

第六条  中银协是评选活动的领导机构，中银协自律工作委员会负责组织开展评选活动，

委员会办公室负责评选活动的日常工作。
（一）制定银行业服务规范、管理办法、考核标准以及年度评选活动工作方案，并组织实

施   

（二）组织开展示范单位评选及检查验收工作；
 （三）组织审查和拟定示范单位名单，报协会理事会审定；
    （四）组织示范单位的命名、表彰、公告和宣传；
    （五）组织对示范单位的监督和管理。
     第七条  各地银行业协会是评选活动的地方组织机构，负责组织本地区银行业会员单位开展评选活动。
    （一）制定本地区评选活动实施方案并组织实施，同时报中银协备案；
    （二）组织会员单位参加评选活动，组织示范单位的申报、审查、初评、推荐，汇总和上报相关材料；
    （三）配合中银协开展示范单位的检查验收、复查、考核等工作；
    （四）组织本地区示范单位的经验交流；
    （五）负责评选活动的档案管理。
    第八条  中银协各会员单位为评选活动的系统组织机构，负责组织本单位各级机构积极参加评选活动。
    （一）制定本单位的服务规范、标准和评选活动方案，并报中银协备案；
    （二）推动本系统各级机构积极开展评选活动，对候选单位进行报备管理和检查监督；
    （三）总结推广本系统示范单位的先进经验。
    第九条  会员单位和地方银行业协会必须建立完善的服务及评选活动的领导及工作机构，尽职尽责，履行义务，联动工作。对协调配合工作不力，不能履行职责的，中银协将终止其参与评选活动的资格。

第三章  示范单位的条件

第十条  申报资格：

（一）银行业协会会员单位所辖经营机构（信托公司和财务公司暂不在此列）；
（二）经银行监管部门批准经营金融业务，具有独立经营场所；
（三）综合性支行(含其所属各经营网点)或单点式营业机构；
（四）开业2年以上（不含机构地址、名称变更）。

原则上，申报单位需同时具备上述四个条件。特殊情况须报经中银协认可方能申报。
第十一条  申报单位须同时具备以下基本条件：

（一）坚持依法合规经营，自觉维护金融市场秩序,健全各项内控管理制度并认真

行，坚决杜绝和抵制各类商业贿赂行为，二年内(含评选年度和上年度)未发现各类案件和重大责任事故，其机构和从业人员无违法、违纪、违规行为；
   （二）出色完成上级行下达的各项业务经营指标，且经营业绩在系统内表现突出；
   （三）有专门部门或专职人员负责银行服务工作，在年度评选活动中，有切实可行的工作计划和方案，员工积极参与，团队和谐上进。
    第十二条  示范单位必须认真贯彻执行《中国银行业文明服务公约》及实施细则等各项基本规定, 积极倡导和实践以客户为中心的经营理念，不断满足客户不同服务需求，坚持业务创新、服务创新和技术创新，整体服务水平不断提高,在系统中和区域内具有先进性和示范性。

第四章  示范单位的申报和初选
第十三条  申报和推荐
（一）符合条件的经营机构自愿向地方协会会员单位提交申报表和申报材料；
（二）地方协会会员单位对申报单位进行初审，并在检查评比的基础上确定本系统

选单位，向地方协会推荐；
（三）地方协会会员单位推荐候选单位时，必须提交其上级主管机构对该机构及其主

要管理人员最近两年内无违法、违规、违纪行为的审核鉴定意见书。
第十四条  地方协会审查和初选

（一）根据会员单位的推荐材料，地方协会对候选单位进行初审；

（二）对符合条件的候选单位组织检查和审核。可以采用明察或暗访的方式，进行现

场检查和非现场检查，对候选单位的参评资格、服务软硬件条件、申报材料的真实可靠性等进行全面公正审核；
    （三）通过评选，初步确定本地区示范单位名单，提请当地银行监管部门进行合规性审核；
    （四）经当地银行监管部门审核通过后，由地方协会理事会审议确定初选名单；
    （五）地方协会向银行业内和社会公示初选名单及相关材料；公示期不少于15天；公示可以采用门户网站发布、张贴公告、印发通报等形式；
    （六）公示无异议，由地方协会向中银协上报示范单位名单和推荐报告。

第五章   示范单位的认定
第十五条  中银协会同各地银行业协会和会员单位对示范单位进行检查验收。
第十六条  检查验收的组织
（一）中银协根据工作方案和考核标准，组成验收组，培训验收人员，安排验收任务，

受理被验收单位的复议申请。

（二）验收组由各级银行业协会和会员单位的服务管理专业人员组成，每个验收组不得少于三人，设组长一人，负责领导验收组在规定时间内完成全部工作任务。
    （三）地方协会和会员单位应选派熟悉银行服务管理工作、品行端正，作风正派，坚持原则，办事公道的人员，参加验收工作；各地协会和被验收单位应积极配合验收组工作。
    第十七条  验收采取现场检查和非现场检查的方式进行；现场检查可采用公开检查、暗访检查等形式；非现场检查可采用听取汇报、查验申报材料、召开座谈会、调阅录像资料等形式。
    第十八条  检查验收工作程序：
   （一）现场检查。对候选单位的服务设施、环境状况、员工礼仪、服务行为、服务技能、服务效率、服务质量等情况进行现场检查。
   （二）访谈或询问。随机选择客户和员工了解员工掌握服务规范、服务标准和制度规定的广度和深度，了解客户对银行服务的满意度和服务需求信息。
   （三）审阅。查阅候选单位的申报材料、文件或档案资料，调阅监控录像，全面了解其服务工作情况、质量和效率。
   （四）座谈会。召开候选单位不同层面人员参加的座谈会，听取工作情况汇报，沟通和交流意见。
   （五）评议。对被验收单位申报和鉴定材料是否符合要求，管理和服务是否符合示范单位的条件，进行评议鉴定。
   （六）验收结论反馈。向被验收单位反馈验收结论，包括：总体印象和基本评价、存在的主要问题和整改建议等。
   （七）报告。根据验收和反馈沟通情况，进一步检查核实，完成验收报告；验收报告应包括：被验收单位的基本情况、验收过程、验收结论、存在问题、整改建议等，并经地方协会和验收工作组共同签字确认。
    第十九条  中银协自律工作委员会对验收合格的示范单位进行审议，报中银协理事会审定。

第六章  示范单位的表彰
第二十条  中银协组织对示范单位的表彰，可采取文件通知或举行表彰大会等形式宣

布表彰决定，并授予统一制作的牌匾和荣誉证书，同时向业内和社会进行公告。
第二十一条  中银协、各地方协会及各会员单位组织开展各种有效的交流、观摩等活

动，宣传和学习示范单位的先进事迹。
第二十二条  会员单位应制定并落实激励政策，对本系统获得示范单位称号的单位给

予奖励，奖励应坚持物质奖励与精神奖励相结合的原则。

第七章  示范单位的管理
第二十三条  中银协、地方协会和各会员单位共同负责示范单位的监督和管理。
 第二十四条  示范单位要在经营场所显著位置悬挂牌匾，并公布监督电话，接受社

会公众的监督。
第二十五条  通过验收认定的示范单位，在表彰授牌之前出现重大问题且造成严重负

面影响的，中银协随时予以否决。评选年度的次年，中银协组织对示范单位进行复查与考核，不合格的给予撤消称号和摘牌处理，并在业内予以通报。
    第二十六条  地方协会在日常监督考核中发现示范单位存在问题时，须下发整改通知书，限期整改时限不超过一个月。被限期整改的单位，必须尽快落实整改要求，并向地方协会报送整改方案和报告。整改不合格的，由地方协会向中银协提交撤销其示范单位称号并摘牌的建议书。
    第二十七条  示范单位凡发生下列情形之一的，地方协会应及时报请中银协，撤销其称号并摘牌：
    (一)单位或主要负责人发生违法、违规行为，被有关部门查处的；
    (二)发生各类案件及重大责任事故的；
    (三)出现经营异常，被监管部门督查的；
    (四)出现重大业务差错造成严重损失，被上级单位查处的；
    (五) 发生服务质量的重大投诉，被新闻媒体曝光，造成严重负面影响，情况属实的。
    第二十八条  被摘牌的单位在下一个评选年度不能参加示范单位的评选。

第八章  附  则
第二十九条  本办法由中银协自律工作委员会负责解释和修改。
第三十条  本办法经中银协常务理事会审议通过后实施。